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证监会向国联证券发出警示函 两大问题触及“红线”！

来源：券商中国

国联证券收到了证监会的警告信。

证监会11月20日表示，经调查发现国联证券在规划重大资产重组过程中存在以下问题：一是未对监管政策进行有效评估，对重组选项准备不足；第二，对证券市场的影响没有经过仔细评估。

上述重大资产重组是指9月20日国联证券和郭进证券宣布于9月18日签署《股份转让意向协议》 《吸收合并意向协议》。在证券公司整合浪潮的预期下，官方公告引起了很多关注，引发了市场对券商行业并购重组的猜测。然而好景不长。10月12日晚，国联证券和郭进证券同时宣布停止策划重大资产重组，国联证券和郭进证券的合并告吹。

由于两个因素，国联证券收到了警告信

11月20日晚，中国证监会发布公告称，经调查发现国联证券在策划重大资产重组过程中存在以下问题。一是没有有效评估监管政策，没有为重组方案做好准备；第二，对证券市场的影响没有经过仔细评估。

中国证监会认为上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(八)项等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第32条，决定采取行政监督措施向公司发出警告信。

时间回到两个月前。9月18日，郭进证券控股股东长沙金庸与国联证券签订《股份转让意向性协议》，长沙金庸拟通过协议转让方式将其持有的郭进证券约7.82%的股份转让给国联证券。同日，郭进证券与国联证券签署《吸收合并意向性协议》，拟通过国联证券向郭进证券全体股东发行a股的方式，转换吸收郭进证券。

公告一出，市场就热议起来。无论从总资产规模还是财务数据来看，国联证券吸收合并郭进证券可谓“蛇吞象”。如果双方联姻成功，也将成为a股历史上上市证券公司并购重组的首例。也引发了各种关于证券行业并购的猜想。

没想到，就在官方宣布21天后，两党合并正式告吹。10月12日晚，国联证券和郭进证券同时宣布停止策划重大资产重组。公告称，由于相关各方未能就本次重大资产重组计划的部分核心条款达成共识，经认真研究相关各方意见并与相关各方达成共识，为有效维护上市公司和投资者利益，相关各方经过认真研究，决定停止本次重大资产重组计划。

中国证监会对交易信息的披露进行了核实

在监管明确支持设立“载体级券商”的背景下，国联证券与郭进证券的合并具有标志性意义。此外，两家券商合并之所以备受关注，与消息公布前一个交易日各自股价的涨停有关。

9月19日，两家券商合并公告发布的前一天，媒体详细报道，报道中的细节与双方公布的一致。

9月18日，国联证券和郭进证券的股价走势颇为古怪。9月18日下午13: 10左右，国联证券股价突然直线上涨。15分钟左右开始上涨不到1%，涨幅迅速扩大到8.6%。14点10分左右，涨停板一直到当天收盘。与国联证券股价走势惊人一致的是，郭进证券在9月18日下午13点10分左右开始上涨，从3%左右涨到每日l

一些市场参与者猜测，两家证券公司拟议合并的“重大利益”消息是否已提前泄露。在9月25日举行的新闻发布会上，中国证监会发言人表示，已关注相关情况，并要求公司进行自查，提交内幕信息知情人名单，并按照相关规定开始核实。并再次强调，维护市场的公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是中国证监会的法定职责。如果在核查过程中发现违法违规行为，将依法从重处罚。

根据官网数据，国联证券成立于1992年11月，原名无锡证券公司，2008年5月通过重组更名为国联证券有限责任公司，注册资本为人民币23.781亿元。2015年7月6日在香港证券交易所上市，2020年7月31日在上海证券交易所上市。

业绩方面，2020年中期报告显示国联证券实现营收8.22亿元，同比下降3.42%(同比)；归属于母亲的净利润为3.21亿元，同比下降9.84%。

根据官网数据，郭进证券，原名成都证券，成立于1990年12月，2005年11月正式更名为“郭进证券有限责任公司”。2008年1月，成都建投合并郭进证券有限责任公司，更名为“郭进证券有限责任公司”，注册资本变更为5亿元。2015年5月，郭进证券非公开发行1.875亿股，注册资本增至30.24亿元。

业绩方面，郭进证券上半年营业收入28.96亿元，同比增长51.36%；归属于母亲的净利润为10.02亿元，同比增长61.24%。

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